智慧監督平臺逐步構建集風險、內控、審計于一體的聯合監督智慧平臺，推動內部審計由事后監督向事中、事前防. . .
平臺建設背景
隨著數字化時代的深度推進與企業規模的持續擴張，傳統監督模式在面對復雜業務場景時，暴露出數據孤島、響應滯后、分析能力不足等諸多問題，難以滿足企業高質量發展的需求。財務領域中，“財務洗澡” 等違規操作隱蔽性增強，嚴重威脅企業資金安全與合規經營；資金管理環節，風險隱患藏匿于海量業務數據背后，司庫管理面臨全級次、全業務實時監控的巨大壓力；審計工作也亟需突破人力與技術局限，實現從被動應對到主動防御的轉變。
在此背景下，以技術賦能為核心驅動力，開發會計監督、司庫監督、審計監督 “三大系統”，構建智慧監督平臺，成為企業強化風險防控、提升監督效能、保障戰略目標實現的必然選擇。
平臺建設三大目標
• 聚焦企業發展戰略，以數智化內控體系和法務合規建設為基礎，模型化風險管理、內控評價、合規評價、審計監督，形成智慧型監督改進管理閉環，全面提升“三道防線”水平，為企業高質量發展提供有力支撐。
• 通過智慧監督變革，模型全面應用，監督人員實現業務實時監控、風險自動預警、內控異常阻斷、審計遠程作業，推動企業聯合監督的持續迭代提升。按照“一體化、全覆蓋、分步走”的總體思路實現企業智慧監督的建設。
• 基于智慧監督各管理對象的管理模型，結合智慧監督全過程的用戶場景，設計三個能力中心，覆蓋監督業務的全業務鏈路聯動。
平臺建設邏輯
智慧監督平臺將依托大司庫系統建設進程，逐步構建集風險、內控、審計于一體的聯合監督智慧平臺，推動內部審計由事后監督向事中、事前防控轉型，實現工作效率效能翻倍提升。
能力中心
信息收集中心
搭建智慧監督基礎數據庫，包含集團內外部各類數據，保障監督模型對數據調用的及時性、準確性和全面性，為AI模型能力中心賦能。
AI模型能力中心
實現合規評價、風險管理、內控評價、審計監督等多維度監督模型建設，形成智慧監督模型庫，推進業審一體化智慧監督平臺建設，為結果應用能力中心賦能。
監督結果應用能力中心
模型輸出結果實現自動化應用，并為業務用戶提供監控預警、異常流程阻斷等信息，以便用戶進行查詢、評估、處置、匯總、報送、改進等工作，為企業智慧監督賦能。
智能工具集
基于打造智慧監督平臺的需求，集成智能工具集支撐能力中心構建。
業務中心
監督模型建設思路
風險識別信息和內控評價結果形成審計監督線索，為審計監督模型和規則的建立確定方向，審計監督成果是提升風險控制、內控管理的重要來源。
智能合規建設思路
建立健全外規資源庫，完成外規從引入到轉化成內部制度自動化監控，確保全面高效落實外規管理制度，夯實企業合規管理基礎。
內控評價體系建設
以流程為載體，梳理關鍵控制點清單并嵌入相應合規評價要求和風險控制措施，建立內控管理要素的網狀聯動關系，推動內控評價體系構建和完善，奠定內控審查的基礎。
風險識別及預警
根據業務需求提取關鍵風險因子指標，融合業務數據源并建立風險識別模型，完成風險識別及預警。
工作臺
監督駕駛艙
從風險視角實時反映企業的運行狀態，將風險數據形象化，為管理層提供全面風險信息。
報告平臺
依托大語言模型技術，實現報告生成的全面自動化與內容的高度定制化。整個流程無需人工干預，確保報告生成的準確性與高效性，助力管理層即時把握業務核心信息，顯著提升決策效率與精準度。
消息中心
通過多樣化的消息推送方式與用戶進行交互，提示用戶完成相關處理。
智能助手
智能問答
對接集團總部及所屬下級單位合規、風險、內控、審計相關文件及數據訪問權限，結合場景配置管理平臺為查詢助手準確率調優賦能，提供高精準問答交互、權限管控，助力內控管理工作開展并持續優化提升；利用AI智能化技術，提供智能搜索、智能問答等智能化服務，對全量業務數據的便捷搜索和問答。
智能統計
運用機器學習、深度學習等人工智能算法，對數據進行深入分析。自動發現數據中的模式、趨勢、關聯關系等，快速識別異常值和潛在問題，對數據進行自動化、智能化處理和分析統計。
應用價值
風險監管要求模型化，嵌入到業務流程關鍵控制點，實現風險預警；
內控評價要求模型化，嵌入內控制度管理平臺，發現內控缺陷；
審計規則模型化，嵌入到司庫及業務系統，防止、發現并糾正錯誤或舞弊。
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